Главная | Справочник | Нормативные документы | Обратная связь | Подписка на новости | Архив | Консультации юристов
 

Новое в законодательстве

Авторизация



Банковские операции >> Ответы Банка России >> Ответы Банка России об идентификации бенефициарных владельцев, январь 2014 года

Ответы Банка России об идентификации бенефициарных владельцев, январь 2014 года

PDF Печать
10.02.2014 14:42

Информационное письмо Банка России По вопросам идентификации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, бенефициарных владельцев

(от 28 января 2014 г. № 14-Т)


Вопрос 1

В отношении каких клиентов организациям необходимо принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев?

Ответ


Вопрос 2

В случае если владение клиентом либо контроль за действиями клиента осуществляется физическим лицом через третьих лиц, следует ли организациям устанавливать всех третьих лиц, владеющих клиентом либо имеющих возможность контролировать действия клиента?

Ответ


Вопрос 3

С учетом каких факторов организации принимают решение о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента?

Ответ


Вопрос 4

Может ли у клиента быть несколько бенефициарных владельцев, или бенефициарным владельцем всегда является только одно физическое лицо?

Ответ


Вопрос 5

В каких случаях бенефициарным владельцем клиента - юридического лица может быть признан единоличный исполнительный орган клиента?

Ответ


Вопрос 6

Каким образом организациям следует исполнять требование Федерального закона о принятии обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по идентификации бенефициарных владельцев?

Ответ


Вопрос 7

Следует ли организациям устанавливать наличие у бенефициарного владельца статуса лица, указанного в статье 7.3 Федерального закона, а также проверять наличие сведений о бенефициарном владельце в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень) либо наличие принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) принадлежащих ему денежных средств или иного имущества?

Ответ


Вопрос 8

Вправе ли организации не проводить идентификацию бенефициарных владельцев в случае, если клиенту присвоен низкий уровень риска?

Ответ


Вопрос 9

Какие меры могут быть предприняты организацией в целях идентификации бенефициарных владельцев?

Ответ


Вопрос 10

Каким образом организации фиксируют сведения о результатах принятых мер по идентификации бенефициарных владельцев?

Ответ


Вопрос 11

Какие действия вправе предпринять организация в случае отказа клиента от предоставления информации о своем бенефициарном владельце?

Ответ










Похожие статьи:
Следующие статьи:
Предыдущие статьи:

Обновлено 10.02.2014 14:52
 

Поиск

Новое на сайте