Главная | Справочник | Нормативные документы | Обратная связь | Подписка на новости | Архив | Консультации юристов

Новое в законодательстве

Банковский тест ПОД/ФТ

Авторизация



Банковские операции >> О банках >> О признаках связанности лица с кредитной организацией

О признаках связанности лица с кредитной организацией

17.01.2017 16:56

Банком России определены признаки возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией.

В частности, признаками возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией являются:

• Наличие у кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц полномочий управлять деятельностью лица (лиц), прямо не вытекающих из владения акциями (долями) лица (лиц), или полномочий назначать единоличный исполнительный орган и (или) более половины коллегиального исполнительного органа или избирать более половины совета директоров (наблюдательного совета) лица (лиц).

• Наличие рисков по операциям (сделкам) кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц с лицом (лицами), существенно превышающих риски по операциям (сделкам) третьих лиц с лицом (лицами).

• Наличие операций (сделок), совершаемых кредитной организацией с лицом (лицами) не по рыночной стоимости, существенным образом влияющих на размер собственных средств (капитала) кредитной организации и значения обязательных нормативов.

• Наличие операций (сделок) осуществляемых с одним и тем же кругом контрагентов, в результате проведения которых более 30 процентов активов сформированы вследствие операций с данным кругом контрагентов;

• Наличие операций с лицом (лицами), не осуществляющим (не осуществляющими) реальную деятельность

Установлен перечень юридических лиц на которых не распространяются  признаки возможной связанности лица (лиц) с кредитной организацией.

Основание: Указание Банка России от 17 ноября 2016 г. № 4203-У









Похожие статьи:
Следующие статьи:
Предыдущие статьи:

 

Поиск

Новое на сайте