Главная | Справочник | Нормативные документы | Обратная связь | Подписка на новости | Архив | Консультации юристов
 

Новое в законодательстве

Авторизация



Банковские операции >> О банках >> О порядке представления информации в службу Финмониторинга

О порядке представления информации в службу Финмониторинга

26.11.2012 11:35

Разъяснен порядок предоставления Депозитариями и Регистраторами * сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

* Депозитарий - организация, осуществляющая депозитарную деятельность
   Регистратор – организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Порядок представления сведений в Росфинмониторинг установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 05.10.2009 № 245.

Учитывая особенности деятельности, Депозитарии и Регистраторы не всегда располагают информацией о сумме, на которую совершается операция, и контрагенте клиента, необходимой для заполнения обязательных реквизитов СЭД или формы 4-СПД вышеуказанной Инструкции.

В связи с этим, до внесения соответствующих изменений в Инструкцию, рекомендуется нижеследующий порядок заполнения указанных реквизитов, при формировании сообщений, связанных с осуществлением профессиональными участниками рынка ценных бумаг депозитарных операций и операций в реестре:

1. в реквизите 210 - "Код вида организации (лица), представляющей (его) информацию" указывается значение 021 - депозитарий или 022 - регистратор;

2. в реквизитах 117 - "Код валюты", 118 - "Сумма операции в валюте ее проведения", 119 - "Сумма операции в рублевом эквиваленте" следует указывать значение "0";

3. при заполнении реквизитов Листа 03 "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" или реквизитов Листа 04 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" (в зависимости от того, кем, плательщиком или получателем, является клиент организации), для заполнения которых у Депозитария (Регистратора) отсутствует необходимая информация, следует указывать значение "0" (или 01.01.2099 в полях типа DATE).

Одновременно в реквизите 126 - "Дополнительная информация" Листа 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом" необходимо обосновать причины отсутствия указанных сведений.

Основание: Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.11.2012 № 21 "О порядке представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг".









Похожие статьи:
Следующие статьи:
Предыдущие статьи:

 

Поиск

Новое на сайте